Die zentralen Thesen. Anlageberater erhalten eine Pauschalgebühr oder einen Prozentsatz von AUM, um Kunden in Bezug auf Wertpapiere zu beraten und / oder Portfolios zu verwalten. Makler erhalten Provisionen für die Ausführung von Geschäften oder den Kauf und Verkauf von Vermögenswerten für Kunden. ... Beiden Fachleuten ist es gesetzlich untersagt, Ratschläge zu erteilen, die im Widerspruch zu den Bedürfnissen ihrer Kunden stehen.
Das deckt viele Gebiete ab, aber letztendlich fallen alle Planer und Berater, die Vermögenswerte verwalten (außer Renten oder Lebensversicherungen), in eine von zwei Kategorien: Sie können entweder registrierte Anlageberater (RIAs) oder registrierte Vertreter sein, die für einen unabhängigen Mitarbeiter arbeiten Börsenmakler.
In einem Brokerage-Konto wird die Beratung normalerweise zum Zeitpunkt des Handels gegeben. In einem Beratungskonto werden Beratung und Überwachung fortlaufend durchgeführt. ... Je mehr Sie auf einem Brokerage-Konto handeln, desto mehr Gebühren schulden Sie. In einem Beratungskonto sind die Handelskosten in einer Gesamtgebühr enthalten.
Ein Anlageberater ist häufig ein bei der SEC registriertes (je nach Größe) Finanzdienstleistungsunternehmen. Ein Anlageberater verwaltet Wertpapierkonten für Kunden aller Konfessionen (wie die eines Broker-Dealers). Diese Kundenkonten und ihre Wertpapiere müssen jedoch bei einem Broker-Dealer geführt werden.
Vermögensverwaltungsunternehmen sind häufig bei oder als Broker-Händler registriert und haben in der Regel die Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie als Aufsichtsbehörde. ... Vermögensverwaltungsunternehmen sind häufig bei der Securities and Exchange Commission registriert und unterliegen dem höheren „treuhänderischen“ gesetzlichen Sorgfaltsstandard.
Broker-Dealer erfüllen mehrere wichtige Funktionen in der Finanzbranche. Dazu gehören die Bereitstellung von Anlageberatung für Kunden, die Bereitstellung von Liquidität durch Market-Making-Aktivitäten, die Erleichterung von Handelsaktivitäten, die Veröffentlichung von Investment Research und die Kapitalbeschaffung für Unternehmen.
Ein Anlageberater ist eine Person oder Firma, die damit beschäftigt ist, anderen Anlageberatung zu leisten oder Berichte oder Analysen zu Wertpapieren zur Entschädigung zu erstellen.
CHARLOTTE, N.C. - 9. Juli 2020 - LPL Financial LLC, eine führende Anlageberatungsfirma für Privatkunden, unabhängiger Broker-Händler und registrierte Depotbank für Anlageberater (RIA), gab heute bekannt, dass die Firma auf Platz 1 steht.
Börsenmakler bieten im Rahmen ihrer grundlegenden Beschreibung keine Anlageverwaltungsberatung oder Portfoliomanagement an. Börsenmakler verdienen häufig eine Provision pro Trade, die auf einen festen Satz begrenzt werden kann.
Ein Brokerage-Konto ist ein Anlagekonto, mit dem Sie eine Vielzahl von Anlagen wie Aktien, Anleihen, Investmentfonds und ETFs kaufen und verkaufen können. Egal, ob Sie Geld für die Zukunft beiseite legen oder für einen großen Einkauf sparen, Sie können Ihr Geld verwenden, wann und wie Sie möchten.
Bei der Auswahl eines Broker-Dealers sollte ein Anleger viele Faktoren berücksichtigen, wie z. B. seine Gebühren, sein verwaltetes Vermögen (AUM), seine persönliche Aufmerksamkeit und seinen Status bei der Finanzaufsichtsbehörde (FINRA).
Ein Wirehouse ist ein archaischer Begriff, der zur Beschreibung eines Broker-Dealers verwendet wird. ... Ein Wirehouse-Broker ist in der Regel ein Full-Service-Broker, der Research, Anlageberatung und Auftragsausführung anbietet. Durch die Zugehörigkeit zum Wirehouse erhält der Broker Zugang zu den firmeneigenen Anlageprodukten, Research und Technologie des Unternehmens.
Der größte unabhängige Broker-Händler auf diesem Gebiet ist weiterhin LPL Financial mit einem Bruttoumsatz von über 5 USD.6 Milliarden im Jahr 2019. Der Bruttogewinn betrug etwa 2 USD.2 Milliarden, und sein Nettogewinn betrug 560 Millionen US-Dollar.
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