Regulation D (Reg D) ist eine Verordnung der Securities and Exchange Commission (SEC), die Ausnahmen von der Privatplatzierung regelt. ... Die Verordnung ermöglicht die Kapitalbeschaffung durch den Verkauf von Aktien oder Schuldtiteln, ohne dass diese Wertpapiere bei der SEC registriert werden müssen.
Mit anderen Worten, Reg A- und Reg D-Angebote sind nur Privatplatzierungen unter einem anderen Namen.
Eine Privatplatzierung ist ein Verkauf von Aktien oder Anleihen an vorgewählte Investoren und Institutionen und nicht an den freien Markt. Es ist eine Alternative zu einem Börsengang für ein Unternehmen, das Kapital für die Expansion beschaffen möchte.
Ein Börsengang wird von Investmentbanken gezeichnet, die die Wertpapiere dann auf dem freien Markt zum Verkauf anbieten. Private-Placement-Angebote sind Wertpapiere, die nur an akkreditierte Anleger wie Investmentbanken, Pensionen oder Investmentfonds zum Verkauf freigegeben werden.
Regel D ist eine Bundesverordnung, die alle bundesversicherten Finanzinstitute einhalten müssen. Es begrenzt die Art und Anzahl der Abhebungen oder Überweisungen pro Monat von Nicht-Transaktionskonten wie Aktiensparen und Geldmarktkonten.
Die einfache Antwort lautet, dass heute Regel A (Reg A) und Regel A + (Reg A +) genau dasselbe Gesetz sind. Es gibt keinen Unterschied, und die beiden Begriffe können austauschbar verwendet werden.
Emittenten in Reg A + - und S-1-Angeboten können sich darauf verlassen, dass Anleger ihren Akkreditierungsstatus selbst zertifizieren, während die Anzahl der nicht akkreditierten Anleger unbegrenzt ist. Gemäß Regel 506 (c) erlauben private Angebote gemäß Reg D keine Verkäufe an nicht akkreditierte Anleger, während Angebote gemäß 506 (b) 35 nicht akkreditierte Anleger zulassen.
Vorteile der Verwendung von Privatplatzierungen
Sie können Ihre eigenen Investoren auswählen - dies erhöht die Chancen, Investoren mit ähnlichen Zielen wie Sie zu haben, und bedeutet, dass sie möglicherweise in der Lage sind, Unternehmensberatung und -unterstützung sowie Finanzierung bereitzustellen.
Es gibt drei Möglichkeiten, sich gemäß den Regeln 505 und 506 der Verordnung D als akkreditierter Anleger zu qualifizieren. Der erste Weg besteht darin, ein Verwaltungsratsmitglied, ein leitender Angestellter oder eine persönlich haftende Gesellschafterin des Unternehmens zu sein, das die Wertpapiere für die Privatplatzierung ausgibt. Die verbleibenden zwei Möglichkeiten betreffen das persönliche Vermögen und Einkommen.
Eine Aktiengesellschaft oder eine Privatgesellschaft kann Aktien auf Privatplatzierungsbasis ausgeben. Die Privatplatzierung kann für maximal 50 Personen oder mehr erfolgen, die in einem Geschäftsjahr vorgeschrieben sind, ausgenommen (a) qualifizierte institutionelle Käufer (QIB) (b) Mitarbeiter im Rahmen des Aktienoptionsprogramms gemäß Abschnitt 62 (1) (b) des Companies Act 2013.
Private Placement ist eine gängige Methode zur Beschaffung von Geschäftskapital durch das Anbieten von Aktien. ... Aktionäre können jedoch langfristige Gewinne erzielen, wenn das Unternehmen das zusätzliche Kapital effektiv investieren und letztendlich seine Einnahmen und Rentabilität steigern kann.
Eine Privatplatzierung ist der Kauf und Verkauf von Unternehmenskapital an eine begrenzte Gruppe von Investoren. Dieses Eigenkapital kann als Aktien, Anleihen oder andere Wertpapiere verkauft werden. Privatplatzierung wird auch als nicht registriertes Angebot bezeichnet. ... Eine Privatplatzierung kann stattfinden, wenn ein Unternehmen Geld von Investoren sammeln muss.
Für öffentliche Unternehmen können Privatplatzierungen im Vergleich zum öffentlichen Markt eine überlegene Ausführung für kleine Emissionsgrößen sowie eine größere strukturelle Flexibilität bieten. Kosteneinsparungen - Ein Unternehmen kann häufig eine Privatplatzierung zu wesentlich geringeren Gesamtkosten als bei einem öffentlichen Angebot durchführen.
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