Insiderhandel ist die Praxis, Informationen, die nicht veröffentlicht wurden, zur Ausführung von Handelsentscheidungen zu verwenden. Es gibt Händlern einen unfairen Vorteil gegenüber anderen und die meisten Formen des Insiderhandels sind illegal. ... Insiderhandel wird routinemäßig von der Securities and Exchange Commission (SEC) untersucht und strafrechtlich verfolgt.
Insiderhandel ist der Handel mit Aktien oder anderen Wertpapieren eines Unternehmens durch Personen, die Zugang zu vertraulichen oder nicht öffentlichen Informationen über das Unternehmen haben. ... Das Bundesgesetz definiert einen „Insider“ als leitende Angestellte, Direktoren oder jemanden, der mindestens 10% der Beteiligungspapiere eines Unternehmens kontrolliert.
Das U.S. Die Securities and Exchange Commission (SEC) definiert illegalen Insiderhandel als: "Kauf oder Verkauf eines Wertpapiers unter Verstoß gegen eine Treuhandpflicht oder ein anderes Vertrauensverhältnis auf der Grundlage wesentlicher, nicht öffentlicher Informationen über das Wertpapier.""
Fünf Best Practices zur Verhinderung des Insiderhandels
Definition: Insiderhandel wird als Fehlverhalten definiert, bei dem der Handel mit Wertpapieren eines Unternehmens von Personen betrieben wird, die aufgrund ihrer Arbeit Zugang zu den ansonsten nicht öffentlichen Informationen haben, die für Investitionsentscheidungen von entscheidender Bedeutung sein können.
SEC-Tracking
Marktüberwachungsaktivitäten: Dies ist eine der wichtigsten Methoden zur Identifizierung des Insiderhandels. Die SEC verwendet ausgefeilte Tools, um illegalen Insiderhandel aufzudecken, insbesondere in der Zeit wichtiger Ereignisse wie Gewinnberichte und wichtiger Unternehmensentwicklungen.
Es gibt jedoch zwei Arten des Insiderhandels. Einer ist legal und der andere ist illegal. Legal Insiderhandel ist, wenn Insider die Wertpapiere des Unternehmens (Aktien, Anleihen usw.) Handeln.) und melden Sie die Geschäfte den Behörden wie der Securities Exchange Commission (SEC).
Verschiedene Arten von Aktien, in die investiert werden soll: Was sind sie??
Insiderhandel ist ein Wirtschaftsverbrechen, das häufig als Straftat verfolgt wird. Es ist kein Wunder, dass die Bestrafung für illegalen Insiderhandel oft Gefängnisstrafen und hohe Geldstrafen beinhaltet.
Pump-and-Dump ist ein illegales System, um den Kurs einer Aktie aufgrund falscher, irreführender oder stark übertriebener Aussagen anzukurbeln. Pump-and-Dump-Systeme zielen normalerweise auf Mikro- und Small-Cap-Bestände ab. Personen, die für schuldig befunden werden, Pump-and-Dump-Systeme betrieben zu haben, werden mit hohen Geldstrafen belegt.
Beispiele für legalen Insiderhandel sind: Ein CEO eines Unternehmens kauft 1.000 Aktien des Unternehmens. ... Ein Mitarbeiter eines Unternehmens übt seine Aktienoptionen aus und kauft 500 Aktien des Unternehmens, für das er arbeitet. Ein Vorstandsmitglied eines Unternehmens kauft 5.000 Aktien des Unternehmens.
Die Securities and Exchange Commission (SEC) verfolgt jedes Jahr über 50 Fälle, von denen viele außergerichtlich administrativ beigelegt werden. Die SEC und mehrere Börsen überwachen aktiv den Handel und suchen nach verdächtigen Aktivitäten.
Das STOCK Act definiert nicht öffentliche Informationen als vertraulich und nicht weit verbreitet an die Öffentlichkeit. Das ist schwer zu beweisen. Dann gibt es das Problem, dass innerhalb des Kongresses viel von mehreren Quellen gesprochen wird und Informationen aus diesen stammen.
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